合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。

國資委《 關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的通知》中要求組織建立健全“全面覆蓋、強化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動、客觀獨立”的合規(guī)管理體系。

泛微數(shù)字化運營平臺持續(xù)提供低代碼平臺和七大引擎，覆蓋全組織、全業(yè)務(wù)鏈條、全過程場景的數(shù)字化應(yīng)用，為各行各業(yè)的組織形成了數(shù)字化的合規(guī)管理體系。

圍繞合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機制、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對、合規(guī)審查機制、合規(guī)管理評估、合規(guī)文化建設(shè)等內(nèi)容；

覆蓋制度制定、經(jīng)營決策、生產(chǎn)運營等各環(huán)節(jié)，融入組織合同簽署、采購下單、費用報銷等眾多工作業(yè)務(wù)場景，為大型集團(tuán)、金融行業(yè)、制造行業(yè)等各行各業(yè)客戶的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

（一站式合規(guī)門戶）

泛微數(shù)字化合規(guī)管理方案亮點

一、合規(guī)知識庫

將外部法律法規(guī)、內(nèi)部制度業(yè)務(wù)模塊、業(yè)務(wù)線涉及風(fēng)險點關(guān)聯(lián)起來。隨時為業(yè)務(wù)開展提供法律咨詢服務(wù)。

（法律法規(guī)庫）

二、合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警

通過全面梳理各大與OA系統(tǒng)集成的其他系統(tǒng)中存在的合規(guī)風(fēng)險，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警。

例如人事風(fēng)險、員工行為監(jiān)測、供應(yīng)商工商信息監(jiān)測、項目風(fēng)險等。

（風(fēng)險指標(biāo)庫）

三、合規(guī)事件快速上報

合規(guī)管理的核心，主要是專項合規(guī)事件上報，自動流轉(zhuǎn)至相關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行快速處置，形成上報、處置、整改、監(jiān)控全周期閉環(huán)管理。

泛微將包括合規(guī)事件上報、事件庫、法律法規(guī)庫等數(shù)據(jù)統(tǒng)一展現(xiàn)；各類型合規(guī)事件上報處置情況一覽；各類別法律法規(guī)庫；組織相關(guān)合規(guī)管理報告以及關(guān)鍵數(shù)據(jù)、報表等，按類別劃分，便捷查閱。

（合規(guī)事件庫）

通過合規(guī)事件上報流程快速獲取事件信息，通過選擇不同的合規(guī)事件類別，流程會根據(jù)權(quán)責(zé)進(jìn)行自動流轉(zhuǎn)。

通過一條流程不同節(jié)點配置不同表單信息，就可以實現(xiàn)一條合規(guī)事件上報流程貫穿合規(guī)事件的收集、處置、完成、整改的閉環(huán)管理，全過程可追溯。

四、合規(guī)審查數(shù)字化

組織需要對其本身的經(jīng)營管理和人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查，對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行審查。

在組織重大決策中，泛微數(shù)字化“三重一大”監(jiān)督管理平臺，落地了規(guī)則指定、評估、預(yù)警、追責(zé)的全程體系。

（三重一大）

對于制度、事項、議事的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)審核：

對于制度覆蓋范圍、制度實施辦法、重大事項認(rèn)定和執(zhí)行、事項執(zhí)行中的風(fēng)險進(jìn)行規(guī)范、預(yù)警。

“決策分析，三重一大”事項決策運行的全面信息掌控：

提供決策制度數(shù)量統(tǒng)計、事項清單數(shù)量統(tǒng)計、決策會議折線圖統(tǒng)計、決策議題柱狀圖統(tǒng)計、異常情況數(shù)目統(tǒng)計等。

實時記錄每一項具體決策事項的產(chǎn)生和決策過程，實現(xiàn)數(shù)據(jù)透明和全程追溯的運行機制，決策主體更加明確、權(quán)責(zé)更加清晰、程序更加規(guī)范、監(jiān)管更加有效。

（決策看板）

五、合規(guī)報告

組織合規(guī)事務(wù)負(fù)責(zé)人需要對合規(guī)風(fēng)險事件、合規(guī)風(fēng)險隱患、合規(guī)管理基本情況、合規(guī)總監(jiān)履職情況、合規(guī)管理有效性評估等事項向規(guī)定主體進(jìn)行定期或不定期報告。

（合規(guī)報告）

六、合規(guī)報表

通過多維度數(shù)據(jù)與報表實現(xiàn)對合規(guī)管理數(shù)據(jù)分析，可根據(jù)使用習(xí)慣自定義相應(yīng)管理報表。

為管理者多維度、可視化、圖形化地展示組織風(fēng)控合規(guī)管理水平，對核心風(fēng)險數(shù)據(jù)進(jìn)行有效預(yù)警提醒。

合規(guī)管理成果的全面展現(xiàn)，從類型、時間、分子公司、部門多個維度的分析，支持自定義各種圖表進(jìn)行展現(xiàn)，便于相關(guān)決策分析需要。

（合規(guī)報表）

泛微數(shù)字化合規(guī)管理系統(tǒng)應(yīng)用場景

1、合同內(nèi)容合規(guī)

合同起草完成后，根據(jù)合同類型，智能預(yù)測審批環(huán)節(jié)和人員，明確各崗位職責(zé)。

合同審批中，通過智能協(xié)同助手自動關(guān)聯(lián)審批要點數(shù)據(jù)，與合同相關(guān)的預(yù)算信息、預(yù)付款信息、價格信息、相對方資信、歷史合同信息等，立體展現(xiàn)，自動審核，幫助快速決策。

（合規(guī)檢測）

2、財務(wù)合規(guī)

財務(wù)合規(guī)：智能合規(guī)檢查可輔助用戶在報銷審批時，根據(jù)各項合規(guī)指標(biāo)自動進(jìn)行合規(guī)檢查，識別潛在風(fēng)險，輔助決策審批.

支持根據(jù)既定業(yè)務(wù)規(guī)則對合同付款事項進(jìn)行自動合規(guī)檢測，同時可依據(jù)預(yù)算數(shù)據(jù)與資金計劃對合同付款進(jìn)行管控。

（合規(guī)檢測）

發(fā)票合規(guī)：發(fā)票錄入支持全票數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)校驗，減少費用報銷風(fēng)險。

3、人事合規(guī)

泛微的人事管理平臺可以結(jié)合智能的風(fēng)控模型，對接風(fēng)險合規(guī)管理模塊，自動從系統(tǒng)內(nèi)部或其他異構(gòu)系統(tǒng)中抓取數(shù)據(jù)，如考勤情況、工作狀態(tài)等，智能識別出人員的異動風(fēng)險，形成人員的風(fēng)險識別庫。

同時通過人員背調(diào)等方式，確保組織內(nèi)人員合規(guī)，若是有風(fēng)險自動推送至管理層的門戶上，進(jìn)行提醒與預(yù)警。

（人員異動提醒）

4、采購合規(guī)

供應(yīng)商準(zhǔn)入合規(guī)化，通過與第三方資信平臺對接，自動識別供應(yīng)商風(fēng)險，并推送至門戶；實時獲取供應(yīng)商的工商信息、經(jīng)營異常、行政處罰、訴訟等信息，實時提醒與預(yù)警供應(yīng)商風(fēng)險。

（供應(yīng)商資質(zhì)管理）

典型行業(yè)應(yīng)用

1、商業(yè)銀行合規(guī)管理

商業(yè)銀行“合規(guī)管理”是對法律、法規(guī)及相關(guān)條例等規(guī)定的銀行合規(guī)風(fēng)險（比如：防洗錢、客戶隱私及數(shù)據(jù)安全以及商業(yè)操守等）進(jìn)行“識別、評估、監(jiān)控、報告”的過程。

泛微數(shù)字化運營平臺圍繞商業(yè)銀行“合規(guī)管理”要求，通過上下貫通的流程體系，在一個平臺實現(xiàn)合規(guī)材料上報、評估、整改、統(tǒng)計分析全面數(shù)字化管理。

（商業(yè)銀行數(shù)字化合規(guī)管理平臺應(yīng)用體系）

2、醫(yī)藥制造企業(yè)

藥品質(zhì)量是醫(yī)藥行業(yè)的命門，從生產(chǎn)工藝、過程、設(shè)備到管理系統(tǒng)都有嚴(yán)格規(guī)定。不僅要遵守國際藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）和藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范（ GSP ），信息管理系統(tǒng)還要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的CSV認(rèn)證。

泛微圍繞藥品生產(chǎn)、經(jīng)營過程，通過低代碼構(gòu)建平臺打造集“基礎(chǔ)管理+特色應(yīng)用拓展”于一體的辦公平臺，從“研發(fā)、生產(chǎn)到銷售”全面優(yōu)化藥品質(zhì)量。

泛微按照GMP、GSP規(guī)范為企業(yè)定制靈活的流程體系，和ERP的高效集成，從IT設(shè)備、物料都有一體化的管理流程，而且每條流程都有CSV接口認(rèn)證，執(zhí)行、使用更放心。

價值總結(jié)

在實際工作中，風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)三者是一體的，三者相互配合相互貫通，方能鑄成組織的“防火墻”。

泛微風(fēng)控管理應(yīng)用的核心是助力企業(yè)建立統(tǒng)一的全面風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)管理一體化平臺，實現(xiàn)風(fēng)控管理體系在系統(tǒng)中的落地，通過不同視角，將風(fēng)控體系相關(guān)信息、數(shù)據(jù)、應(yīng)用進(jìn)行智能聚合展現(xiàn)，并且融入法務(wù)、案件、訴訟管理等功能，根據(jù)組織實際，可分可合，按權(quán)限使用，一體化管理。

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